1.证券交易的概念

证券交易，主要指证券买卖，即证券持有人依照证券交易规则，将已依法发行的证券转让给其他证券投资者的行为。证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。证券交易具有流动性、收益性和风险性等特征。证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。证券市场所交易的主要是现货，也可以进行期货交易。证券交易的方式可以分为集中交易和非集中交易两种，分别适用于证券交易所和场外交易市场。《证券法》规定：“证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。”

2.证券交易的一般规定

（1）证券交易的标的与主体必须合法

首先，交易的证券，必须是依法发行的证券

非依法发行的证券，不得买卖。证券交易当事人买卖的证券，可以采用纸面形式，也可以采用国务院证券监督管理机构规定的其他形式。其次，依法发行的股票、公司债券和其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。涉及该限制性规定的有：

①发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

    ②公司董事、监事、高级管理人员在任

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